助推创新驱动发展——专利法执法检查报告审议侧记

　　全国人大常委会专利法执法检查从4 月初启动以来，在近两个月时间里，由陈昌智、吉炳轩、陈竺三位副委员长带队，全国人大教科文卫委员会主任委员或副主任委员为组长，部分常委会委员、教科文卫委员会委员和全国人大代表为成员的五个小组，足迹遍及辽宁、浙江、广东、陕西、安徽五省。其间，检查组听取了所到省、市政府及有关部门、司法机关贯彻实施专利法情况的汇报，召开了有企业、高等学校、科研机构、律师事务所和专利中介机构等单位参加的座谈会，实地考察了一些企业、高等学校和科研机构。此外，还委托天津、黑龙江、上海、福建、山东、湖北、湖南、四川八省（市）人大常委会在本行政区域内进行检查。

　　6 月23日，十二届全国人大常委会第九次会议在北京人民大会堂开幕。全国人大常委会副委员长陈竺代表执法检查组向会议作了专利法执法检查报告。会议期间，全国人大常委会组成人员和列席会议的全国人大各专委会组成人员、各省区市人大常委会负责人、部分全国人大代表，围绕优化专利法制和政策环境、提升专利运用能力、增强专利服务水平等方面，对专利法执法检查报告进行了认真审议，为加强专利法实施、助推国家创新驱动发展，提出了许多真知灼见。

丛斌委员　　　　　　　　 辜胜阻委员　　　　　　史莲喜委员

王毅委员　　　　　张汝财代表　　　　严以新委员

　　优化专利法制和政策环境

　　执法检查报告指出，近些年我国专利法制和政策环境持续优化。一是积极完善专利行政法规，制定或修订地方性法规、规章以及有关司法解释。二是把贯彻实施专利法与全面落实《国家知识产权战略纲要》结合起来，有关部门采取了一系列具体措施。三是在完善有利于知识产权引导产业结构调整与升级、促进创新能力提升的政策环境方面，各地进行了积极探索和实践。

　　报告指出，我国司法与行政并行的专利保护机制有效运行。各级人民法院加强专利审判工作，统一审判标准，优化审判资源，重视审判案例的汇总和研究，发挥裁判指引功能，专利审判水平不断提高。与此同时，报告也指出，专利侵权行为时有发生，专利保护实际效果与创新主体的期待存在较大差距。

　　“ 时 间 长、举 证 难、成 本 高、赔 偿低”“赢了官司、丢了市场”“判决了但不执行”，成为专利法执法检查报告和常委会组成人员指出的专利维权难点所在。

　　“侵权情况下专利官司难打。打官司花了10 万块钱，最后赔偿1 万块钱，这种现象经常发生。”全国人大常委会委员严以新指出，这种状况极大地挫伤了企业开展技术创新和利用专利制度维护自身合法权益的积极性。

　　“损失一头牛，赔你一只鸡就不错了。”全国人大常委会委员史莲喜对专利侵权诉讼难问题作了一个形象的比喻。她建议，应该督促法院系统，加强与保护专利发明人、科技创新人员合法权益相适应的法官队伍建设，法院应该根据创新驱动战略的实施，考虑设立知识产权法院。

　　党的十八届三中全会提出“探索建立知识产权法院”，党中央在新的历史时期对知识产权工作提出了新要求、新任务。此次全国人大常委会专利法执法检查报告也指出，要按照中央统一部署，依法稳妥推进知识产权法院的建立。

　　提升专利运用能力

　　执 法 检 查 报 告 显 示，自2008 年第三次修改专利法以来，专利法的贯彻 实 施取 得 了 显 著 成 效。2008 年 至2013 年，中国发明、实用新型和外观设计三种专利申请量由82.8 万件增至237.7 万 件 ；专 利 授 权 量 由41.2万件增至131.3 万件。专利交易活动日益活跃，2013 年，全国技术市场交易 额 达 到7469 亿 元，是2007 年的3倍多，其中涉及专利技术的成交额为670 亿元。

　　同时报告也指出，我国专利运用能力不足，专利的市场价值没有得到充分体现。总体上看，专利许可转让不够活跃，市场化水平较低。在上市、并购、作价入股和质押融资等活动中，专利等无形资产的作用还没有充分体现。一些地方专利管理部门的工作存在重扶持专利申请、轻促进专利运用的现象。科技、经济管理与知识产权管理结合不够紧密且缺乏合理的分工。国防专利成果转化渠道不畅。高校和科研院所“重申请、轻运用”的问题较为突出，专利“沉睡”与“流失”现象并存。2013 年全国专利调查数据显示，2012 年国内高校授权专利实施率不足三成。

　　抓紧解决专利转化的瓶颈问题成为许多常委会组成人员的共识。史莲喜委员认为，现在专利转化瓶颈主要有三个环节。一是专利发明的处置权没有给单位，比如高校、科研单位，他们的科研人员发明的专利，单位没有处置权。“这个扣子不解专利就很难转化。”二是专利发明人科技成果转化的积极性不高。科研人员所持有专利，属于职务发明，转化后专利发明人得不到应有的报酬。“我了解重点高校有很多的发明专利，但大多是教师、科研人员作为评定职称依据，许多好的技术就锁在抽屉里。”史莲喜委员说，在这方面有关部门应该进一步解放思想制定有关政策，让职务发明人应该能够在成果转化中取得合理的收益，对职务发明人的专利，有的企业购买了以后，给他一定的股权或者合理收益，这会调动专利发明人进行成果转化的积极性。三是持有专利的科技发明人和持有资金的投资人没有很好对接。“这些年推动产学研一体化，取得了很好的效果，但是总体上专利持有者和需要专利的投资人对接信息不对称，缺乏专利转化的平台和中介组织。”史莲喜委员建议，全国人大督促政府有关部门抓紧出台或者从立法上解决专利转化的瓶颈问题。

　　“关键是要深化高校和科研院所知识产权的取得权和收益权的问题。我们在专利管理中，把专利和其他一般的国有资产等同管理，为了防止国有资产流失，在转化问题上设置了很多关卡，让转换难以实施。”全国人大常委会委员辜胜阻认为，破除制约专利运营的制度性障碍，设计一个好的产权制度，是促进专利转化的关键。

　　“如何在高校、科研院所知识产权的处置权和收益权方面进行大的改革，这是一个需要总结和突破的问题。”辜胜阻委员说，像武汉正在进行的改革，在武汉的高等院校中，知识产权一年内没有实施转化的，成果完成人或者团队则拥有处置权，处置收益中，至少70% 归成果完成人或者团队所有。

　　“地方有很多改革的实践，有关部门应该在总结地方改革实践的基础上，按照报告中讲的，破除制约专利运营的制度性障碍，设计一个好的产权制度。” 辜胜阻委员认为，这个产权应该包括处置权、收益权、所有权，如何在三种权利方面通过制度创新推动专利成果的商品化和产业化，是进一步实施专利法的关键。

　　增强专利服务水平

　　执法检查报告指出，我国专利公共和社会服务能力不强，与快速增长的社会需求之间还存在较大的差距。一是专利管理体制、机制不健全，知识产权综合管理服务能力不强。知识产权管理部门设置分散，各地专利管理机构设置参差不齐，无法实现专利与其他类型知识产权的有效融合管理，不利于知识产权公共服务整体水平的提高。二是专利公共服务投入严重不足，专利工作保障力度不够。专利基础信息资源开放不充分，高质量的专利基础信息平台建设滞后。面向公众和企业的专利信息服务水平和能力需进一步提高。政府服务企业海外专利布局和维权的能力较为薄弱。三是专利社会化服务专业人才和服务机构的数量和能力不足，服务领域和范围有限。

　　“我国目前专利管理的工作部门不统一，在国家层面上很清楚，是国家知识产权局，但是在地方各有不同。”全国人大常委会委员王毅说，有的地方是科技厅做专利管理工作，有的地方是事业单位在做相关的工作。“但是他们没有执法权，如何解决这个问题？”王毅委员认为，需要加强制度建设和体制改革，对知识产权保护的整个行政管理体制给予统一安排。

　　“河北省有11 个设区市，只有3 个设区市专利管理机构独立，其他只是科技局下属一个科室，且不少在编人员未在岗，实际在岗执法人员半数以上未达到要求。”来自河北、列席本次全国人大常委会会议的全国人大代表张汝财建议，要切实健全专利执法行政机构，提高执法人员业务水平。

　　“我国目前缺少科技服务业，使得很多专利技术得不到转化。”全国人大常委会委员丛斌建议，国家应出台系列制度，大力培育专利转化或者知识产权转化的中介组织和企业，进一步充实和壮大专利代理人才队伍。同时，扶持和引导从事专利信息加工、专利战略咨询等社会服务业发展。（文／本刊记者 张宝山）