助推創新驅動發展——專利法執法檢查報告審議側記

　　全國人大常委會專利法執法檢查從4 月初啟動以來，在近兩個月時間裡，由陳昌智、吉炳軒、陳竺三位副委員長帶隊，全國人大教科文衛委員會主任委員或副主任委員為組長，部分常委會委員、教科文衛委員會委員和全國人大代表為成員的五個小組，足跡遍及遼寧、浙江、廣東、陝西、安徽五省。其間，檢查組聽取了所到省、市政府及有關部門、司法機關貫徹實施專利法情況的匯報，召開了有企業、高等學校、科研機構、律師事務所和專利中介機構等單位參加的座談會，實地考察了一些企業、高等學校和科研機構。此外，還委托天津、黑龍江、上海、福建、山東、湖北、湖南、四川八省（市）人大常委會在本行政區域內進行檢查。

　　6 月23日，十二屆全國人大常委會第九次會議在北京人民大會堂開幕。全國人大常委會副委員長陳竺代表執法檢查組向會議作了專利法執法檢查報告。會議期間，全國人大常委會組成人員和列席會議的全國人大各專委會組成人員、各省區市人大常委會負責人、部分全國人大代表，圍繞優化專利法制和政策環境、提升專利運用能力、增強專利服務水平等方面，對專利法執法檢查報告進行了認真審議，為加強專利法實施、助推國家創新驅動發展，提出了許多真知灼見。

叢斌委員　　　　　　　　 辜勝阻委員　　　　　　史蓮喜委員

王毅委員　　　　　張汝財代表　　　　嚴以新委員

　　優化專利法制和政策環境

　　執法檢查報告指出，近些年我國專利法制和政策環境持續優化。一是積極完善專利行政法規，制定或修訂地方性法規、規章以及有關司法解釋。二是把貫徹實施專利法與全面落實《國家知識產權戰略綱要》結合起來，有關部門採取了一系列具體措施。三是在完善有利於知識產權引導產業結構調整與升級、促進創新能力提升的政策環境方面，各地進行了積極探索和實踐。

　　報告指出，我國司法與行政並行的專利保護機制有效運行。各級人民法院加強專利審判工作，統一審判標准，優化審判資源，重視審判案例的匯總和研究，發揮裁判指引功能，專利審判水平不斷提高。與此同時，報告也指出，專利侵權行為時有發生，專利保護實際效果與創新主體的期待存在較大差距。

　　“ 時 間 長、舉 証 難、成 本 高、賠 償低”“贏了官司、丟了市場”“判決了但不執行”，成為專利法執法檢查報告和常委會組成人員指出的專利維權難點所在。

　　“侵權情況下專利官司難打。打官司花了10 萬塊錢，最后賠償1 萬塊錢，這種現象經常發生。”全國人大常委會委員嚴以新指出，這種狀況極大地挫傷了企業開展技術創新和利用專利制度維護自身合法權益的積極性。

　　“損失一頭牛，賠你一隻雞就不錯了。”全國人大常委會委員史蓮喜對專利侵權訴訟難問題作了一個形象的比喻。她建議，應該督促法院系統，加強與保護專利發明人、科技創新人員合法權益相適應的法官隊伍建設，法院應該根據創新驅動戰略的實施，考慮設立知識產權法院。

　　黨的十八屆三中全會提出“探索建立知識產權法院”，黨中央在新的歷史時期對知識產權工作提出了新要求、新任務。此次全國人大常委會專利法執法檢查報告也指出，要按照中央統一部署，依法穩妥推進知識產權法院的建立。

　　提升專利運用能力

　　執 法 檢 查 報 告 顯 示，自2008 年第三次修改專利法以來，專利法的貫徹 實 施取 得 了 顯 著 成 效。2008 年 至2013 年，中國發明、實用新型和外觀設計三種專利申請量由82.8 萬件增至237.7 萬 件 ﹔專 利 授 權 量 由41.2萬件增至131.3 萬件。專利交易活動日益活躍，2013 年，全國技術市場交易 額 達 到7469 億 元，是2007 年的3倍多，其中涉及專利技術的成交額為670 億元。

　　同時報告也指出，我國專利運用能力不足，專利的市場價值沒有得到充分體現。總體上看，專利許可轉讓不夠活躍，市場化水平較低。在上市、並購、作價入股和質押融資等活動中，專利等無形資產的作用還沒有充分體現。一些地方專利管理部門的工作存在重扶持專利申請、輕促進專利運用的現象。科技、經濟管理與知識產權管理結合不夠緊密且缺乏合理的分工。國防專利成果轉化渠道不暢。高校和科研院所“重申請、輕運用”的問題較為突出，專利“沉睡”與“流失”現象並存。2013 年全國專利調查數據顯示，2012 年國內高校授權專利實施率不足三成。

　　抓緊解決專利轉化的瓶頸問題成為許多常委會組成人員的共識。史蓮喜委員認為，現在專利轉化瓶頸主要有三個環節。一是專利發明的處置權沒有給單位，比如高校、科研單位，他們的科研人員發明的專利，單位沒有處置權。“這個扣子不解專利就很難轉化。”二是專利發明人科技成果轉化的積極性不高。科研人員所持有專利，屬於職務發明，轉化后專利發明人得不到應有的報酬。“我了解重點高校有很多的發明專利，但大多是教師、科研人員作為評定職稱依據，許多好的技術就鎖在抽屜裡。”史蓮喜委員說，在這方面有關部門應該進一步解放思想制定有關政策，讓職務發明人應該能夠在成果轉化中取得合理的收益，對職務發明人的專利，有的企業購買了以后，給他一定的股權或者合理收益，這會調動專利發明人進行成果轉化的積極性。三是持有專利的科技發明人和持有資金的投資人沒有很好對接。“這些年推動產學研一體化，取得了很好的效果，但是總體上專利持有者和需要專利的投資人對接信息不對稱，缺乏專利轉化的平台和中介組織。”史蓮喜委員建議，全國人大督促政府有關部門抓緊出台或者從立法上解決專利轉化的瓶頸問題。

　　“關鍵是要深化高校和科研院所知識產權的取得權和收益權的問題。我們在專利管理中，把專利和其他一般的國有資產等同管理，為了防止國有資產流失，在轉化問題上設置了很多關卡，讓轉換難以實施。”全國人大常委會委員辜勝阻認為，破除制約專利運營的制度性障礙，設計一個好的產權制度，是促進專利轉化的關鍵。

　　“如何在高校、科研院所知識產權的處置權和收益權方面進行大的改革，這是一個需要總結和突破的問題。”辜勝阻委員說，像武漢正在進行的改革，在武漢的高等院校中，知識產權一年內沒有實施轉化的，成果完成人或者團隊則擁有處置權，處置收益中，至少70% 歸成果完成人或者團隊所有。

　　“地方有很多改革的實踐，有關部門應該在總結地方改革實踐的基礎上，按照報告中講的，破除制約專利運營的制度性障礙，設計一個好的產權制度。” 辜勝阻委員認為，這個產權應該包括處置權、收益權、所有權，如何在三種權利方面通過制度創新推動專利成果的商品化和產業化，是進一步實施專利法的關鍵。

　　增強專利服務水平

　　執法檢查報告指出，我國專利公共和社會服務能力不強，與快速增長的社會需求之間還存在較大的差距。一是專利管理體制、機制不健全，知識產權綜合管理服務能力不強。知識產權管理部門設置分散，各地專利管理機構設置參差不齊，無法實現專利與其他類型知識產權的有效融合管理，不利於知識產權公共服務整體水平的提高。二是專利公共服務投入嚴重不足，專利工作保障力度不夠。專利基礎信息資源開放不充分，高質量的專利基礎信息平台建設滯后。面向公眾和企業的專利信息服務水平和能力需進一步提高。政府服務企業海外專利布局和維權的能力較為薄弱。三是專利社會化服務專業人才和服務機構的數量和能力不足，服務領域和范圍有限。

　　“我國目前專利管理的工作部門不統一，在國家層面上很清楚，是國家知識產權局，但是在地方各有不同。”全國人大常委會委員王毅說，有的地方是科技廳做專利管理工作，有的地方是事業單位在做相關的工作。“但是他們沒有執法權，如何解決這個問題？”王毅委員認為，需要加強制度建設和體制改革，對知識產權保護的整個行政管理體制給予統一安排。

　　“河北省有11 個設區市，隻有3 個設區市專利管理機構獨立，其他只是科技局下屬一個科室，且不少在編人員未在崗，實際在崗執法人員半數以上未達到要求。”來自河北、列席本次全國人大常委會會議的全國人大代表張汝財建議，要切實健全專利執法行政機構，提高執法人員業務水平。

　　“我國目前缺少科技服務業，使得很多專利技術得不到轉化。”全國人大常委會委員叢斌建議，國家應出台系列制度，大力培育專利轉化或者知識產權轉化的中介組織和企業，進一步充實和壯大專利代理人才隊伍。同時，扶持和引導從事專利信息加工、專利戰略咨詢等社會服務業發展。（文?本刊記者 張寶山）